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证券投资基金发卖结算资金操持暂行划定

作者:操持员 来历:本站 阅读:2839 宣布时候:2011-03-01 0:00:00

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             证券投资基金发卖结算资金操持暂行划定
                    
证监会通知布告[2011]26
    现宣布《证券投资基金发卖结算资金操持暂行划定》,自2011101日起实行。
                                                 中国证券监视操持委员会
                                                  二○一一年玄月二十三日
第一章 总 则
第一条 为了掩护证券投资基金(以下简称基金)投资人的正当权利,保障基金发卖结算资金的宁静,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金发卖操持方法》、《国民币银行结算账户操持方法》等有关法令、部分规章,拟定本划定。
第二条 基金发卖机构、基金发卖付出结算机构、基金注册挂号机构、基金发卖结算资金监视机构(以下简称监视机构)和基金托管银行该当遵照有关法令律例和本划定的请求,寄存、操持、监视基金发卖结算资金,不得侵害基金投资人的正当权利。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金发卖机构、基金发卖付出结算机构、基金注册挂号机构、监视机构和基金托管银行与基金发卖结算资金相干的运营勾当实行监视操持。
第二章 账户开立人与发卖账户
第四条 基金发卖机构、基金发卖付出结算机构、基金注册挂号机构(以下统称账户开立人)能够在具备基金发卖营业资历的贸易银行或处置客户买卖结算资金存管的指定贸易银行,或作为监视机构的中国证券挂号结算无限责任公司(以下简称中国结算)开立基金发卖结算公用账户(以下简称发卖账户)。
第五条 账户开立人该当根据国民币银行结算账户羁系部分和中国证监会的有关划定,开立、变革或撤消发卖账户。
发卖账户该当由账户开立人总部同一开立、变革和撤消。
第六条 基金发卖机构开立的发卖账户可分为总部基金发卖结算资金归集账户(以下简称发卖归集总账户)和分支机构基金发卖结算资金归集账户(以下简称发卖归集分账户)。
 
发卖归集总账户是指基金发卖机构以总部名义利用的,用于归集基金发卖结算资金,并可与基金注册挂号机构停止资金交收的发卖账户。
发卖归集分账户是指基金发卖机构以分支机构名义利用的,用于向发卖归集总账户划转基金发卖结算资金的发卖账户。
基金发卖机构能够开立多个发卖归集总账户和发卖归集分账户。
贸易银行开立的用于归集、划转基金发卖结算资金的外部账户能够视为发卖归集总账户和发卖归集分账户。
第七条 基金发卖付出结算机构开立的发卖账户可分为付出归集总账户和付出归集分账户。
付出归集总账户是指基金发卖付出结算机构在监视机构开立的,与基金发卖机构停止资金交收的发卖账户。
付出归集分账户是指基金发卖付出结算机构开立的用于归集、划转基金发卖结算资金的发卖账户。
基金发卖付出结算机构只能开立一个付出归集总账户。基金发卖付出结算机构能够在多家贸易银行开立付出归集分账户,可是在每家贸易银行只能开立一个付出归集分账户。
第八条 基金注册挂号机构开立的发卖账户可分为注册挂号账户和召募验资账户。
注册挂号账户是指基金注册挂号机构用于交收基金发卖结算资金的发卖账户。
 
召募验资账户是指基金注册挂号机构用于暂存认购资金的发卖账户。
基金注册挂号机构能够开立多个注册挂号账户。对同处于召募期的差别基金的认购资金,基金注册挂号机构该当利用差别的召募验资账户。
基金注册挂号机构开立召募验资账户的,该当与监视机构商定在召募验资实现后该账户的处置体例。
第九条 账户开立人该当自发卖账户开立之日起5个任务日内将有关监视和谈和账户信息报中国证监会及账户开立人地点地派出机构备案。中国证监会或账户开立人地点地派出机构15个任务日内出具无贰言答复的,账户开立人能够启用发卖账户。
第十条 账户开立人该当自发卖账户根基信息产生变革之日起5个任务日内,将账户变革环境报中国证监会及账户开立人地点地派出机构备案。
第十一条 账户开立人撤消发卖账户时,该当向监视机构请求,并将发卖账户内资金转移至其余发卖账户或返还基金投资人。
账户开立人该当自发卖账户撤消之日起5个任务日内将撤消环境报中国证监会及账户开立人地点地派出机构备案。
第十二条 基金发卖付出结算机构能够在付出归集总账户内为基金投资人或基金发卖机构设立备付金账户。基金发卖付出结算机构该当为备付金账户记实资金明细。
备付金账户能够视为基金投资人的结算账户。一个备付金账户只能与基金投资人或基金发卖机构的一个银行结算账户接洽关系。
基金投资人提交申购(认购)请求,且基金发卖付出结算机构扣划备付金账户中保存资金胜利的,基金投资人的申购(认购)请求即为有用。
第三章 监视机构及监视和谈
第十三条 监视机构为中国结算和具备以下前提的贸易银行:
(一)具备基金发卖营业资历;
(二)成立与账户开立人发卖营业相干信息操持平台联网的监视信息平台。监视信息平台该当具备监视基金投资人身份认证、账户接洽关系、资金划转节制、资金流向监控、大额预警处置、基金发卖数据导入、与中国证监会基金综合羁系体系联网等功效;
(三)指定特定部分实行监视职责;
(四)与账户开立人签定监视和谈。
  
第十四条 账户开立人与监视机构签定的监视和谈该当接纳书面情势。监视机构该当成立健全响应的操持轨制,确保监视职责落实到位。
贸易银行该当指定特地担任基金发卖营业部分之外的其余部分实行监视职责。
第十五条 账户开立人与监视机构签定的监视和谈,该当载明和谈当事人的申明与保障,并该当最少包罗以下内容:
(一)账户开立人具备正当的开立发卖账户的主体资历,不存在法令、行政律例、规章及标准性文件制止或限定开立发卖账户的景象;
(二)明白商定和谈到期后妥帖处置响应营业的计划;
 
(三)明白商定违约责任。违约责任商定不明的,监视机构对基金投资人承当连带补偿责任;
(四)明白商定争议处理体例;
(五)当事人负有领会对方遵照本划定及实行和谈环境的责任,如发明对方违规或违约,该当请求对方期限改正,并实时向中国证监会报告;
(六)本划定第四章及《基金发卖结算资金划转流程》(见附件)的请求。
贸易银行指定外部部分实行监视职责的,该当成立外部操持轨制,确保上述响应监视职责的落实。
第四章 发卖账户运作标准
第十六条 监视机构该当监视基金发卖结算资金的划转流程,确保基金发卖结算资金封锁运转。发卖账户不得提取现金,基金发卖结算资金也不得用于与基金发卖有关的花费或转账等。
第十七条 监视机构接到账户开立人倡议的基金发卖结算资金划转指令时,该当确保收款账户是在监视机构备案的账户。基金发卖结算资金划转时候该当遵照《基金发卖结算资金划转流程》的划定。
基金发卖机构不得利用发卖归集分账户与基金注册挂号机构停止基金发卖结算资金交收。
除基金投资人备付金账户与基金发卖机构备付金账户之间能够转账外,备付金账户之间不得相互转账。
第十八条 基金投资人申购(认购)失利、赎回基金或基金分成的资金,该当退回基金投资人的结算账户。
基金投资人结算账户产生变革的,基金投资人该当向基金发卖机构或基金发卖付出结算机构提出请求。基金发卖机构、基金发卖付出结算机构该当在变革基金投资人的结算账户后向监视机构备案。
基金投资人结算账户产生变革,且未向基金发卖机构或基金发卖付出结算机构提出请求,导致资金没法返还基金投资人的,基金发卖机构、基金发卖付出结算机构该当将资金别离寄存于发卖归集总账户、付出归集总账户,并记实明细。
第十九条 账户开立人用自有资金到场基金申购、赎回等营业的,该当挑选其余基金发卖机构停止。
第二十条 账户开立人不得以发卖账户内的基金发卖结算资金向别人供给融资或包管。
第二十一条 账户开立报酬基金投资人设立备付金账户的,该当按季度向基金投资人付出备付金账户利钱,其利率该当不低于活期存款利率。
第二十二条 监视机构接到账户开立人倡议的基金发卖结算资金划转指令后,该当对指令停止明细或总分查对。
监视机构发明基金发卖结算资金划转指令与本划定请求或监视和谈的商定不符的,该当不予实行,并向中国证监会及账户开立人地点地派出机构报告。
监视机构该当对发卖账户能够存在的余额、备付金账户的余额和资金利用环境、发卖相干用度收取环境停止监视。
 
第二十三条 账户开立人间接从发卖账户扣划发卖相干用度的,该当向监视机构供给有关用度收取的证实文件和划往账户的根基信息等。
第二十四条 监视机构该当严酷遵照失密划定。除法令律例划定的景象外,实行监视职责的部分不得将账户开立人或基金投资人的信息泄漏给其余部分、机构或小我。
第五章 监视操持
第二十五条 监视机构该当根据中国证监会请求的格局和法式向中国证监会或其受权的机构报送基金发卖结算资金等数据信息。
第二十六条 中国证监会及其派出机构有权对基金发卖结算资金的宁静操持及发卖账户的开立、利用、撤消等停止按期或不按期查抄,账户开立人、监视机构该当予以共同。
第二十七条 中国证监会及其派出机构依法对违背本划定的机构采用行政羁系方法或实实行政惩罚。
第六章 附 则
第二十八条 证券公司处置基金发卖营业的,其相干基金发卖结算资金的寄存和操持能够遵照客户买卖结算资金的操持方法实行。
第二十九条 中国结算根据其拟定并报中国证监会备案的营业法则,操持基金注册挂号、资金结算及监视营业。
第三十条 本划定自2011101日起实行。

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