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证券刊行上市保荐轨制暂行方法

作者:操持员 来历:本站 阅读:3101 宣布时候:2011-03-01 0:00:00

丽恒状师 洛阳状师 证券案件状师 接洽德律风:0379-65616200手机:徐状师13592093460

中国证券监视操持委员会令

第 18 号   

  《证券刊行上市保荐轨制暂行方法》已2003 109日中国证券监视操持委员会第49次主席办公集会审议经由过程,现予宣布,自200421日起实施。

         主 席  尚福林   

二○○三年十仲春十八日  

证券刊行上市保荐轨制暂行方法

第一章 总  则

    第一条 为标准证券刊行上市行动,进步上市公司品质和证券运营机构执业程度,掩护投资者的合法权力,增进证券市场安康成长,根据有关法令、行政律例,拟定本方法。

    第二条 本方法合用于股分无限公司初次公然刊行股票和上市公司刊行新股、可转换公司债券。

    第三条 证券运营机构实施保荐职责,该当遵照本方法的划定注册挂号为保荐机构。

    第四条 保荐机构该当遵照法令、行政律例、中国证券监视操持委员会(以下简称“中国证监会”)的划定和行业标准,诚笃取信,勤恳尽责,失职保举刊行人证券刊行上市,延续督导刊行人实施相干义务。

  保荐机构实施保荐职责该当指定保荐代表人详细担负保荐任务。

    第五条 保荐机构担负证券刊行的主承销任务,依法对公然刊行召募文件停止核对,向中国证监会出具保荐定见。

  保荐机构该当保证所出具的文件实在、精确、完全。

    第六条 刊行人及其董事、监事、司理和其余高等操持职员(以下简称“高管职员”),为刊行人供给专业办事的状师事件所、管帐师事件所、资产评价机构等中介机构(以下简称“中介机构”)及其署名职员,该当遵照法令、行政律例和中国证监会的划定,承当响应的义务,并共同保荐机构实施保荐职责。

  保荐机构及其保荐代表人实施保荐职责,不能加重或免去刊行人及其高管职员、中介机构及其署名职员的义务。

    第七条 中国证监会遵照法令、行政律例和本方法的划定,对保荐机构及其保荐代表人、刊行人及其高管职员、中介机构及其署名职员的相干勾当停止监视操持。

  中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人停止自律操持。   

第二章 保荐机构和保荐代表人的注册挂号

    第八条 经中国证监会注册挂号并到场保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券运营机构、小我,能够遵照本方律例定处置保荐任务。未经中国证监会注册挂号为保荐机构、保荐代表人并到场名单,任何机构、小我不得处置保荐任务。

    第九条 证券运营机构请求注册挂号为保荐机构的,该当是综合类证券公司,并向中国证监会提交志愿实施保荐职责的申明、许诺。

    第十条 证券运营机构有以下景象之一的,不得注册挂号为保荐机构:

  ()保荐代表人数目少于两名;

  ()公司办理布局存在严峻缺点,危险节制轨制不健全或未有用实施;

  ()比来二十四个月因守法违规被中国证监会从名单中去除;

  ()中国证监会划定的其余景象。

    第十一条 小我请求注册挂号为保荐代表人的,该当具有证券从业资历、获得执业证书且合适以下请求,经由过程所任职的保荐机构向中国证监会提出请求,并提交有关证实文件和申明:

  ()具有中国证监会划定的投资银行停业履历;

  ()到场中国证监会承认的保荐代表人胜任才能测验且成就及格;

  ()所任职保荐机构出具由董事长或总司理署名的保举函;

  ()未负有数额较大到期未了债的债权;

  ()比来三十六个月未因守法违规被中国证监会从名单中去除或遭到中国证监会行政惩罚;

  ()中国证监会划定的其余请求。

    第十二条 证券运营机构和小我该当保证注册挂号请求文件实在、精确、完全。请求时代,文件内容产生严峻变革的,该当自变革之日起五个任务日内向中国证监会提交更新材料。

    第十三条 中国证监会自受理注册挂号请求之日起二十个任务日内,对合适请求的,予以注册挂号,将其到场名单,并予以宣布;对不合适请求的,不予注册挂号,并书面奉告不予注册挂号的来由。

    第十四条 保荐机构该当自保荐机构、保荐代表人注册挂号或上次备案满十二个月之日起一个月内,向中国证监会报送年度备案表及相干材料,更新注册挂号的内容。

    第十五条 保荐机构、保荐代表人注册挂号内容产生严峻变革的,保荐机构该当自变革之日起五个任务日内向中国证监会报告。

    第十六条 保荐机构有本方法第十条划定景象之一的,中国证监会将该保荐机构及其保荐代表人从名单中去除。

    第十七条 保荐代表人有以下景象之一的,中国证监会将其从名单中去除:

  ()被刊出或撤消执业证书;

  ()不具有中国证监会划定的投资银行停业履历;

  ()保荐机构撤回保举函;

  ()调离保荐机构或其投资银行停业部分;

  ()负有数额较大到期未了债的债权;

  ()因守法违规被中国证监会行政惩罚,或因犯法被判处科罚;

  ()中国证监会划定的其余景象。

    第十八条 从名单中去除的保荐代表人合适注册挂号请求的,可再次请求注册挂号为保荐代表人。自去除之日起跨越六个月的,该当从头到场保荐代表人胜任才能测验。   

第三章 保荐机构的职责

    第十九条 保荐机构该当失职保举刊行人证券刊行上市。

  刊行人证券上市后,保荐机构该当延续督导刊行人实施标准运作、信守许诺、信息表露等义务。

    第二十条 保荐机构在保举刊行人初次公然刊行股票前,该当根据中国证监会的划定对刊行人停止教导。

  保荐机构保举其余机构教导的刊行人初次公然刊行股票的,该当在保举前对刊行人最少再教导六个月。

    第二十一条 刊行人经教导合适以下请求的,保荐机构方可保举其股票刊行上市:

  ()合适证券公然刊行上市的前提和有关划定,具有延续成长才能;

  ()与倡议人、大股东、现实节制人之间在停业、资产、职员、机构、财政等方面彼此自力,不存在同行协作、显失公道的接洽关系买卖和影响刊行人自力运作的其余行动;

  ()公司办理、财政和管帐轨制等不存在能够故障延续标准运作的严峻缺点;

  ()高管职员已把握进入证券市场所必备的法令、行政律例和相干常识,知悉上市公司及其高管职员的法定义务和义务,具有充足的诚信水准和操持上市公司的才能及经历;

  ()中国证监会划定的其余请求。

    第二十二条 保荐机构保举刊行人证券刊行上市,该当根据法令、行政律例和中国证监会的划定,对刊行人及其倡议人、大股东、现实节制人停止失职查询拜访、谨慎核对,根据刊行人的拜托,构造体例请求文件并出具保举文件。

    第二十三条 保荐机构对刊行人公然刊行召募文件中无中介机构及其署名职员专业定见撑持的内容,该当停止充实、普遍、公道的查询拜访,对刊行人供给的材料和表露的内容停止自力判定,并有充实来由确信所作的判定与刊行人公然刊行召募文件的内容不存在本色性差别。

    第二十四条 保荐机构对刊行人公然刊行召募文件中有中介机构及其署名职员出具专业定见的内容,该当停止谨慎核对,对刊行人供给的材料和表露的内容停止自力判定。

  保荐机构所作的判定与中介机构的专业定见存在严峻差别的,该当对有关事变停止查询拜访、复核,并可礼聘其余中介机构供给专业办事。

    第二十五条 保荐机构该当在保举文件中就以下事变做出许诺:

  ()有充实来由确信刊行人合适本方法第二十一条划定的请求,且其证券合适在证券买卖所上市、买卖;

  ()有充实来由确信刊行人请求文件和公然刊行召募文件不存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉;

  ()有充实来由确信刊行人及其董事在公然刊行召募文件中抒发定见的根据充实公道;

  ()有充实来由确信与其余中介机构颁发的定见不存在本色性差别;

  ()保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相干职员已勤恳尽责,对刊行人请求文件停止了失职查询拜访、谨慎核对;

  ()保证保举文件、与实施保荐职责有关的其余文件不存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉;

  ()保证对刊行人供给的专业办事和出具的专业定见符合法令、行政律例、中国证监会的划定和行业标准;

  ()志愿接管中国证监会遵照本方法采用的羁系方法;

  ()中国证监会划定的其余事变。

    第二十六条 保荐机构提交保举文件后,该当自动共同中国证监会的考核,并承当以下任务:

  ()构造刊行人及其中介机构对中国证监会的定见停止回答;

  ()根据中国证监会的请求对触及本次证券刊行上市的特定事变停止失职查询拜访或核对;

  ()指定保荐代表人与中国证监会停止专业相同;

  ()中国证监会划定的其余任务。

    第二十七条 保荐机构保举刊行人证券上市,该当向证券买卖所提交保举书及证券买卖所上市法则所请求的相干文件,并报中国证监会备案。

  保举书该当载明本方法第二十五条划定的许诺事变、对刊行人延续督导任务的支配和证券买卖所请求的其余事变。

    第二十八条 保荐机构该当针对刊行人详细环境肯定延续督导的内容和重点,并承当以下任务:

  ()督导刊行人有用实施并完美避免大股东、其余接洽关系方违规占用刊行人资本的轨制;

  ()督导刊行人有用实施并完美避免高管职员操纵职务之便侵害刊行人好处的内控轨制;

  ()督导刊行人有用实施并完美保证接洽关系买卖公道性和合规性的轨制,并对接洽关系买卖颁发定见;

  ()督导刊行人实施信息表露的义务,核阅信息表露文件及向中国证监会、证券买卖所提交的其余文件;

  ()延续存眷刊行人召募资金的操纵、投资名目的实施等许诺事变;

  ()延续存眷刊行人为别人供给包管等事变,并颁发定见;

  ()中国证监会划定及保荐和谈商定的其余任务。

    第二十九条 初次公然刊行股票的,延续督导的时代为证券上市昔时残剩时候及其后两个完全管帐年度;上市公司刊行新股、可转换公司债券的,延续督导的时代为证券上市昔时残剩时候及其后一个完全管帐年度。延续督导的时代自证券上市之日起计较。

    第三十条 延续督导期届满,若有还没有竣事的保荐任务,保荐机构该当延续实现。

  保荐机构在失职保举时代、延续督导时代未勤恳尽责的,延续督导期届满,保荐机构仍应承当响应的义务。   

第四章 保荐任务规程

    第三十一条 保荐机构该当建立健全保荐任务的外部节制体系。

    第三十二条 保荐机构该当建立健全证券刊行上市的失职查询拜访轨制、对刊行上市请求文件的外部核对轨制、对刊行人证券上市后的延续督导轨制。

    第三十三条 保荐机构该当建立健全对保荐代表人及处置保荐任务的其余职员的延续培训轨制。

    第三十四条 保荐机构该当建立健全档案轨制,为每名目建立自力的保荐任务档案。

  保荐任务档案该当实在、精确、完全,保管期不少于十年。

    第三十五条 存在以下能够影响公道实施保荐职责景象的,保荐机构不得保举刊行人证券刊行上市:

  ()保荐机构及其大股东、现实节制人、主要接洽关系方持有刊行人的股分算计跨越7%

  ()刊行人持有或节制保荐机构股分跨越7%

  ()保荐机构的保荐代表人或董事、监事、司理、其余高等操持职员具有刊行人权力、在刊行人任职等能够影响公道实施保荐职责的景象;

  ()保荐机构及其大股东、现实节制人、主要接洽关系方为刊行人供给包管或融资。

    第三十六条 保荐机构该当与刊行人签订保荐和谈,明白两边的权力和义务。

    第三十七条 保荐机构该当根据行业标准与刊行人协商肯定实施保荐职责的相干用度。

    第三十八条 登载公然刊行召募文件前停止保荐和谈的,保荐机构和刊行人该当自停止之日起五个任务日内别离向中国证监会报告,申明缘由。

    第三十九条 登载公然刊行召募文件后,保荐机构和刊行人不得停止保荐和谈,但刊行人因再次请求刊行新股或可转换公司债券另行礼聘保荐机构、保荐机构被中国证监会从名单中去除的除外。

  停止保荐和谈的,保荐机构和刊行人该当自停止之日起五个任务日内向中国证监会、证券买卖所报告,申明缘由。

    第四十条 延续督导时代,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,刊行人该当在一个月内另行礼聘保荐机构。

    第四十一条 另行礼聘的保荐机构该当实现原保荐机构未实现的延续督导任务,且延续督导的时候不得少于一个完全的管帐年度。

  另行礼聘的保荐机构该当自保荐和谈签订之日起展开保荐任务并承当响应的义务。原保荐机构该当承当其失职保举时代、延续督导时代响应的义务。

    第四十二条 保荐机构该当指定两名保荐代表人详细担负一家刊行人的保荐任务,出具由董事长或总司理署名的专项受权书,并确保保荐机构有关部分和职员有用协作协作。

  保荐机构还该当指定一位名目主理人,保荐代表人能够担负名目主理人。

    第四十三条 刊行人证券刊行后,保荐机构不得改换保荐代表人,但保荐代表人因调离保荐机构等景象被中国证监会从名单中去除的除外。

  保荐机构改换保荐代表人的,该当告诉刊行人,并在五个任务日内向中国证监会、证券买卖所报告,申明缘由。原保荐代表人该当承当其详细担负保荐任务时代的响应义务。

    第四十四条 保荐机构法定代表人、投资银行停业部分担负人、内核担负人、保荐代表人、名目主理人该当在保举文件上署名,并列名于刊行人公然刊行召募文件。

    第四十五条 保荐机构实施保荐职责颁发的定见该当实时奉告刊行人,记实于保荐任务档案,并可遵照本方律例定公然辟表申明、向中国证监会或证券买卖所报告。

    第四十六条 保荐机构该当自延续督导任务竣事后十个任务日内向中国证监会、证券买卖所报送“保荐总结报告书”。

    第四十七条 保荐代表人处置保荐任务遭到非合法身分搅扰,该当保留自力的专业定见,并记实于保荐任务档案。

    第四十八条 保荐代表人及处置保荐任务的其余职员属于黑幕信息的知恋职员,该当遵照法令、行政律例和中国证监会的划定,不得操纵黑幕信息直接或直接为保荐机构、自己或别人谋取不合法好处。   

第五章 保荐任务的调和

    第四十九条 保荐机构实施保荐职责可对刊行人利用以下权力:

  ()请求刊行人根据本方律例定、保荐和谈商定的体例,实时传递信息;

  ()根据中国证监会、证券买卖所信息表露划定,对刊行人守法违规的事变颁发公然申明;

  ()中国证监会划定或保荐和谈商定的其余权力。

    第五十条 刊行人有以下景象之一的,该当实时告诉或征询保荐机构,并按和谈商定将相干文件送交保荐机构:

  ()变革召募资金及投资名目等许诺事变;

  ()产生接洽关系买卖、为别人供给包管等事变;

  ()实施信息表露义务或向中国证监会、证券买卖所报告有关事变;

  ()产生守法违规行动或其余严峻事变;

  ()中国证监会划定或保荐和谈商定的其余事变。

    第五十一条 证券刊行前,刊行人不共同保荐机构实施保荐职责的,保荐机构该当颁发保留定见,并在保举文件中予以申明;情节严峻的,该当不予保举,已保举的该当撤消保举。

    第五十二条 证券刊行后,保荐机构有充实来由确信刊行人能够存在守法违规行动和其余不妥行动的,该当催促刊行人做出申明并刻日更正;情节严峻的,该当向中国证监会、证券买卖所报告。

    第五十三条 保荐机构该当构造调和中介机构及其署名职员到场证券刊行上市的相干任务。

    第五十四条 保荐机构对中介机构及其署名职员出具的专业定见存有疑义的,该当自动与中介机构停止协商,并可请求其做出诠释或出具根据。

    第五十五条 保荐机构有充实来由确信中介机构及其署名职员出具的专业定见能够存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉等守法违规景象或其余不妥景象的,该当实时颁发定见;情节严峻的,该当向中国证监会、证券买卖所报告。

    第五十六条 中介机构及其署名职员该当坚持专业自力,对保荐机构提出的疑义或定见停止谨慎的复核判定,向保荐机构、刊行人实时颁发定见,并可依法向相干部分及中国证监会、证券买卖所报告。   

第六章 羁系方法和法令义务

    第五十七条 中国证监会建立保荐信誉羁系体系,对保荐机构和保荐代表人停止延续静态的注册挂号操持,将其执业环境、守法违规行动、其余不良行动和对其采用的羁系方法等记实予以宣布。

    第五十八条 自保荐机构向中国证监会提交保举文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承当响应的义务。

    第五十九条 证券运营机构向中国证监会提交的保荐机构注册挂号请求文件存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉的,中国证监会不予注册挂号;已注册挂号的,从名单中去除。

  保荐代表人注册挂号请求文件存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉的,中国证监会对小我不予注册挂号;已注册挂号的,从名单中去除,自去除之日起六个月内不再受理该保荐机构保举的保荐代表人注册挂号请求。

    第六十条 保荐机构向中国证监会、证券买卖所提交的与保荐任务相干的文件存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉,或挑唆、辅佐、到场刊行人及其中介机构供给存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉的文件,中国证监会自确认之日起六个月内不再受理保荐机构的保举;十二个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。情节严峻的,中国证监会将保荐机构及相干保荐代表人从名单中去除。

    第六十一条 保荐机构、保荐代表人违背法令、行政律例的划定,挑唆、辅佐或到场刊行人搅扰中国证监会及其股票刊行考核委员会的考核任务,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的保举;六个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。情节严峻的,中国证监会将保荐机构及相干保荐代表人从名单中去除。

    第六十二条 保荐机构违背本方法第三十四条的划定,未建立保荐任务档案或保荐任务档案存在子虚记实、严峻漏掉的,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的保举,六个月内不再受理相干保荐代表人详细担负的保举。

    第六十三条 保荐机构、保荐代表人因投资银行停业涉嫌守法违规处于备案查询拜访时代的,中国证监会暂不再受理保荐机构的保举;暂不再受理相干保荐代表人详细担负的保举。

    第六十四条 保荐代表人因投资银行停业或其详细担负保荐任务的刊行人在失职保举时代、延续督导时代内遭到证券买卖所、中国证券业协会公然训斥的,中国证监会自公然训斥之日起三个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。

    第六十五条 刊行人呈现以下景象之一的,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的保举,将相干保荐代表人从名单中去除:

  ()公然刊行召募文件等请求文件存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉;

  ()证券上市昔时即吃亏;

  ()延续督导时代信息表露文件存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉。

    第六十六条 刊行人在延续督导时代呈现以下景象之一的,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相干保荐代表人详细担负的保举:

  ()证券上市昔时累计50%以上召募资金的用处与许诺不符;

  ()证券上市昔时主营停业利润比上年下滑50%以上;

  ()证券上市之日起十二个月内大股东或现实节制人产生变革;

  ()初次公然刊行股票之日起十二个月内累计50%以上资产或主营停业产生重组;

  ()上市公司刊行新股、可转换公司债券之日起十二个月内累计50%以上资产或主营停业产生重组,且未在公然刊行召募文件中表露;

  ()中国证监会划定的其余景象。

  一个天然年度内产生两次以上前款景象且排名前十位的,中国证监会自确认之日起十二个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。

    第六十七条 刊行人在延续督导时代呈现以下景象之一的,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相干保荐代表人详细担负的保举:

  ()现实红利低于红利展望达20%以上;

  ()接洽关系买卖显失公道或法式违规,触及金额跨越前一年底经审计净资产5%,或影响损益跨越前一年经审计净利润10%

  ()大股东、现实节制人或其余接洽关系方违规占用刊行人资本,触及金额跨越前一年底经审计净资产5%,或影响损益跨越前一年经审计净利润10%

  ()违规为别人供给包管触及金额跨越前一年底经审计净资产10%,或影响损益跨越前一年经审计净利润10%

  ()违规采办或出卖资产、告贷、拜托资产操持等,触及金额跨越前一年底经审计净资产10%,或影响损益跨越前一年经审计净利润10%

  ()高管职员加害刊行人好处遭到行政惩罚或被究查刑事义务;

  ()中国证监会划定的其余景象。

  一个天然年度内产生两次以上前款景象且排名前十位的,中国证监会自确认之日起六个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。

    第六十八条 刊行人在延续督导时代呈现以下景象之一的,中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相干保荐代表人详细担负的保举:

  ()未在法按刻日内表露按期报告;

  ()未按划定表露事迹严峻变革或吃亏事变;

  ()未按划定表露资产采办或出卖事变;

  ()未按划定表露接洽关系买卖事变;

  ()未按划定表露对损益影响跨越前一年经审计净利润10%的包管丧失、不测灾难、资产减值筹办计提和转回、当局补贴、诉讼补偿等事变;

  ()未按划定表露有关股权质押、现实节制人变革等事变;

  ()未按划定表露诉讼、包管、严峻条约、召募资金变革等事变;

  ()中国证监会划定的其余景象。

  一个天然年度内产生两次以上前款景象且排名前十位的,中国证监会自确认之日起六个月内不受理相干保荐代表人详细担负的保举,已受理的责令保荐机构改换保荐代表人。

    第六十九条 在一个天然年度内,保荐机构指定的保荐代表人遭到不受理或不再受理羁系方法的次数跨越三次,或累计时候跨越十二个月,且累计时候与该保荐机构昔时末所保荐的刊行人派别之比排名前三位的,中国证监会自确认之日起三个月内不受理其保举,已受理的责令其撤消保举。

    第七十条 对中国证监会采用的羁系方法,保荐机构及保荐代表人提出辩论的,若有充实证据证实以下现实且以为来由建立,中国证监会该当予以采用:

  ()刊行人或其高管职员居心坦白严峻现实,保荐机构和保荐代表人已实施勤恳尽责义务;

  ()刊行人已在公然刊行召募文件中做出出格提示,保荐机构和保荐代表人已实施勤恳尽责义务;

  ()刊行人因不可抗力致使事迹、召募资金应用等呈现非常或未能实施许诺;

  ()刊行人及其高管职员在延续督导时代居心守法违规,保荐机构和保荐代表人自动予以揭露,已实施勤恳尽责义务;

  ()保荐机构、保荐代表人已实施勤恳尽责义务的其余景象。

    第七十一条 刊行人及其高管职员未遵照本方律例定,变革保荐机构后未另行礼聘保荐机构,延续督导时代守法违规且拒不更正,或产生其余严峻不共同保荐任务景象的,中国证监会予以记实、宣布,并可采用以下羁系方法:

  ()请求刊行人每个月向中国证监会报告接管保荐机构督导的环境;

  ()请求刊行人表露月度财政报告、相干材料;

  ()指定中介机构停止核对;

  ()请求证券买卖所对刊行人证券的买卖实施出格提示;

  ()两年至五年内不予受理其刊行新股、可转换公司债券的请求。

    第七十二条 中介机构及其署名职员出具的专业定见存在子虚记实、误导性陈说或严峻漏掉,或因不共同保荐任务而致使严峻效果的,中国证监会自确认之日起六个月至三十六个月内不受理其文件,并将处置成果予以宣布。

    第七十三条 保荐机构及其保荐代表人、刊行人及其高管职员、中介机构及其署名职员违背本方律例定的,中国证监会能够对其采用说话提示、重点存眷、责令更正、认定为不合适担负相干职务者等羁系方法。

    第七十四条 保荐机构及其保荐代表人、刊行人及其高管职员、中介机构及其署名职员违背法令、行政律例,依法应予行政惩罚的,遵照有关划定停止惩罚;情节严峻涉嫌犯法的,依法移送法令构造,究查其刑事义务。   

第七章 附  则

    第七十五条 中国证券业协会或其余机构经中国证监会承认,能够构造保荐代表人胜任才能测验。

    第七十六条 本方法自200421日起实施。

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