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实行《证券投资基金发卖操持方法》的划定

作者:操持员 来历:本站 阅读:2617 宣布时候:2010-10-12 12:03:07

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证监会通知布告

 

[2011]28

现宣布《对于实行〈证券投资基金发卖操持方法〉的划定》,自宣布之日起实行。

 

中国证券监视操持委员会

二○一一年十月十二日

对于实行《证券投资基金发卖操持方法》的划定

《证券投资基金发卖操持方法》(证监会令第72号,以下简称《发卖操持方法》)自2011101日起实行。各基金操持公司、基金发卖机构和基金发卖相干机构该当严酷按照《证券投资基金法》、《发卖操持方法》等有关划定展开基金发卖勾当。现就实行《发卖操持方法》的有关题目划定以下:

一、合适《发卖操持方法》划定的前提、拟请求基金发卖营业资历的机构,该当填写《证券投资基金发卖营业资历请求表》,向中国证监会报送基金发卖营业资历请求资料。

二、本划定失效之前受理的还没有批复的基金发卖营业资历请求,请求机构该当按照《发卖操持方法》和本划定补正资料,中国证监会遵照《发卖操持方法》和本划定停止审批。

三、获得基金发卖营业资历的自力基金发卖机构该当在收到核准文件后向工商行政操持构造请求称号变革,称号中应有“基金发卖”字样。

四、基金发卖机构该当在每年度竣事后1个月内更新《基金发卖机构根基信息表》,初度填报时候为20121月。

五、自力基金发卖机构产生《发卖操持方法》第二十条划定的严重事变变革的,该当填写《自力基金发卖机构严重变革事变备案表》,并按照《发卖操持方法》划定的时候予以备案。

六、基金发卖机构挑选基金发卖付出结算机构供给付出办事的,该当按照《发卖操持方法》第三章的划定谨慎挑选付出机构,并填写《基金发卖机构挑选基金发卖付出结算机构的备案表》向中国证监会备案。

七、拟处置基金发卖付出结算营业的付出机构该当合适《发卖操持方法》第三章划定的响应前提,并填写《基金发卖付出结算机构备案表》向中国证监会备案。

八、《发卖操持方法》所称自力基金发卖机构的高等操持职员,是指以无限义务公司情势设立的自力基金发卖机构的董事长、总司理、副总司理和现实实行上述职务的其余职员,或以合股企业情势设立的自力基金发卖机构的实行事件合股人。

九、基金发卖营业资历请求及信息备案相干表格可在中国证监会网站()“在线办事”栏目下载。各机构停止营业资历请求或相干信息备案时,该当经由过程中国证监会网站实现电子报送,并同时上报不异内容的书面副本1份。

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